Con Clio Manage, puedes registrar las fechas y los detalles de cualquier comprobación de conocimiento del cliente (KYC) o de conocimiento de la empresa (KYB) y de las evaluaciones de riesgo de tus contactos y sus expedientes.
Note: Esta función solo está disponible en algunos planes. Más información sobre las funciones de tu plan. Si necesitas cambiar el plan de tu despacho, pídelo a un administrador.
Desactivar o activar el conjunto de campos KYC/KYB
La función está activada de forma predeterminada. Para activar o desactivar el conjunto de campos KYC o KYB:
- Ve a Configuración > Preferencias del despacho > Cumplimiento normativo.
-
Marca la casilla KYC/KYB activado para activarla o desmárcala para desactivarla.
Nota: Si no ves esta casilla, puede que tu región no tenga acceso a esta función. Asegúrate de que la dirección de tu despacho incluya el país. Si no tienes acceso a esta función, puedes crear tus propios campos personalizados para registrar esta información.
Una vez activada, podrás añadir información sobre las comprobaciones KYC/KYB realizadas para contactos y expedientes. El conjunto de campos para contactos incluye campos para las fechas de la comprobación de conflictos de interés, la comprobación de identidad, la comprobación de prevención del blanqueo de capitales (PBC), la comprobación del origen de los fondos y la evaluación de riesgo. También puedes añadir una calificación de la evaluación de riesgo y el motivo de dicha calificación. Para los expedientes, dispones de los mismos campos que para el contacto, con los campos de evaluación de riesgo de apertura y cierre del expediente. Descubre más sobre cómo añadir información KYC/KYB a un expediente en Comprender y completar las secciones del formulario de expediente en Clio Manage y a un contacto en Comprender y completar las secciones del formulario de contacto en Clio Manage.